以晋升博弈模型为基础，构建两个城市和一个大型企业共同参与的产业转移动态博弈模型，对城市间产业承接竞争问题进行研究。通过比较静态分析发现，转移企业时效性的增强将有助于降低地方政府与转移企业的谈判次数，而地方政府单纯提高让步幅度并不能降低谈判次数。当转移企业时效性较低而地方政府让步幅度较大时，谈判回合次数逐渐变大。在该情况下，产业转移租金完全耗散。研究表明产业转移租金完全耗散的直接原因是城市间竞争，但根本原因却是地方政府目标选择与城市发展利益不完全一致。

现代服务业已经成为我国优化产业结构和经济发展的重要推动力。发展现代服
务业已经是“资源节约型、环境友好型社会”即“两型社会”建设的需要，是转
变经济发展方式的需要。当前，坚持加快转变经济发展方式的前提是改变和优化
产业结构，而产业结构的优化在于现代服务业的发展。所以，本文从从多个角度
探讨现代服务业对优化产业结构的作用机理。

根据政府参与联盟标准化的程度不同，将政府的标准化治理模式分为高介入
型治理模式和低介入型治理模式。从管理型政府角色定位、服务型政府角色定位
、产业政策、行业技术确定性、市场竞争性、产业地位、联盟对行业发展的影响
等7个方面因素对联盟标准化治理模式的影响进行了实证检验。实证结果表明，
管理型政府、产业地位以及联盟对行业影响与高介入型治理模式正相关，服务型
政府、行业技术确定性、市场竞争性与低介入型治理模式正相关。

本文在测度我国制造业参与国际产品内分工程度的基础上，以1997～2009年
15个制造业子行业为研究样本，分析我国制造业参与产品内分工程度与其生产率
和利润率之间的关系。研究结果表明，资本密集型和资本技术密集型行业参与产
品内分工有利于提升行业劳动生产率和利润率水平，而劳动密集型行业参与产品
内分工对劳动生产率和利润率的影响不显著。因此，通过参与国际产品内分工、
嵌入全球价值链，更有助于资本密集型和资本技术密集型行业获取技术进步和市
场联系，从而提高自身竞争力，进入到增加值、利润率更高的价值链环节，实现
产业升级。

本文运用2001～2010年我国东、中、西部地区大中型工业企业的相关数据，建立固定效应面板数据模型，实证分析了自主研发、技术获取对区域创新能力的影响。结果表明：由于经济基础、技术发展水平和创新能力积累的不同，我国大中型工业企业自主研发、技术获取对区域创新能力的影响存在着地区效应，大中型工业企业自主研发吸收技术获取的能力也存在着区域差异性。同时，大中型工业企业自主研发和技术改造对全国创新能力有显著影响，但国外技术引进和购买国内技术对全国创新能力的提升作用不明显。在实证研究的基础上，本文最后提出了若干政策建议。

本研究的核心即采用状态空间模型实证分析了1991～2010年我国私人汽车保有量影响因素弹性的动态变化过程。研究结果表明：（1）从供求理论看收入水平与汽车产业供给是推动私人汽车增多的根本原因；（2）人口的规模效应一直是所有因素中对保有量推动作用最强的；（3）住房消费的挤出效应、收入分配不均以及就业改善在不同收入阶层中的不对等是限制私人汽车消费的主要原因；（4）90年代末至20世纪初经济危机的爆发、政策制度环境的改变促使各相关因素弹性值的变化路径发生根本转折，2002年起所有因素的弹性值都步入稳定期。

基于战略视角考量企业社会绩效的形成机理，通过选取2000～2011年间沪
深两市制造业上市公司数据分析表明，企业的社会绩效受多元化战略的影响，而
多元化战略又受企业治理结构的影响，且多元化战略对企业社会绩效的影响受企
业的短期财务导向和组织冗余的调节。具体地，产品多元化与地域多元化战略强
化了企业社会绩效；而独立董事所占董事会比例会抑制产品多元化战略，财务杠
杆越高、管理层持股比例越高则企业进行多元化的动机越强。并且，企业的短期
财务导向越强则多元化战略对社会绩效的正向影响会减弱，而组织冗余资源越多
则多元化战略对社会绩效的正向影响会增强。

技术标准的形成是用户选择的结果，网络效应是用户选择的基础，技术标准锁定的根本原因是转移不经济。文章在分析技术标准锁定形成机制和技术创新中市场失灵现象的基础上，探讨了技术标准锁定和技术创新中市场失灵的相关性，最后得出反技术标准锁定和克服技术创新中市场失灵的几点启示。

校企合作是实现企业创新能力的有效途径，本文通过对长三角医疗器械企业
发放问卷进行实证调研，认为长三角地区的医疗器械产业校企合作的现象广泛存
在，高校和企业之间形成了良好的互动关系，校企合作的方式主要为员工培训和
合作研发，实现合作途径主要是公司采取主动。合作动力主要来自于效率因素、
激励机制和竞争因素。民营企业的校企合作动力主要来自于研发成本因素、管理
体系因素、政府因素、中介推动因素。

东道国的制度环境对外商直接投资的流入有重要影响。本文基于2003～2010
年中国对外直接投资的国别面板数据，利用扩展的引力模型研究东道国制度因素
对中国OFDI的影响，并考察了中国对外直接投资的资源寻求动因。本文在模型中
加入政治风险与自然资源、技术禀赋的交互项，发现中国OFDI流向较高政治风险
且自然资源禀赋丰富的国家，以及较低政治风险且技术禀赋丰富的国家，体现了
东道国政治风险对资源寻求型和技术寻求型对外直接投资的交互影响。

本文考虑了研发创新过程中的能源环境约束，构建能处理非期望产出Malmquist-Luenberger指数模型对中国30个省级区域及八大经济区2001～2011年间工业企业研发创新的全要素生产率及其分解指数进行测算，并分析其时序演进和空间分布的基本特征。研究发现：当考虑了研发创新过程中的能源环境约束后，中国工业企业研发创新全要素生产率指数（ML指数）与传统2013.09.012研发创新全要素生产率指数（M指数）比较，有一定程度的下降；技术进步是工业企业研发创新全要素生产率增长的源泉，技术效率呈下降态势；考察期内研发创新全要素增长率呈上升趋势的地区包括南部沿海、东部沿海、北部沿海、大西北地区；呈下降趋势的地区包括东北地区、长江中游、大西南、黄河中游。

层次分析法是一种定性和定量相结合的、系统化、层次化的分析评价方法。层次分析法作为一种综合评价方法，得到了广泛的关注，其理论和应用研究成果颇具特色。层次分析法的应用领域渗透到诸多方面，利用层次分析法进行管理水平综合评价，已在各行各业得到广泛应用。本文运用层次分析法，以电网企业为例，对其管理水平进行了综合评价，发现不同区域电网企业的管理水平存在一定差距，并提出了相应的改进建议。

本文考虑了研发创新过程中的能源环境约束，构建能处理非期望产出Malmquist-Luenberger指数模型对中国30个省级区域及八大经济区2001～2011年间工业企业研发创新的全要素生产率及其分解指数进行测算，并分析其时序演进和空间分布的基本特征。研究发现：当考虑了研发创新过程中的能源环境约束后，中国工业企业研发创新全要素生产率指数（ML指数）与传统2013.09.012研发创新全要素生产率指数（M指数）比较，有一定程度的下降；技术进步是工业企业研发创新全要素生产率增长的源泉，技术效率呈下降态势；考察期内研发创新全要素增长率呈上升趋势的地区包括南2013-04-27部沿海、东部沿海、北部沿海、大西北地区；呈下降趋势的地区包括东北地区、长江中游、大西南、黄河中游。

本文采用一个二元跳跃广义条件异方差模型（ARMA-GARCH-Jump，以下简称
GARCH-Jump）研究欧盟碳排放配额（EUA）期货的套期保值作用。研究表明，EUA
价格出现跳跃的强度、幅度是时变的，且EUA现货价格波动对基差的影响是非对
称的，GARCH-Jump模型能有效刻画EUA价格的波动聚类和尖峰特征，能更准确分
析EUA现货价格与基差的联合动态特征。套期保值分析表明，通过GARCH-Jump模
型得到的最优套期比率是时变的，GARCH-Jump套期比率能有效地降低投资组合收
益的方差。

鲜有文献关注离岸ITO发展的技术创新能力的影响因素。本文拟弥补现有文献
的不足，引入区域创新系统理论，分析中国各省域内企业、高校和政府等技术创
新主体的要素投入及其相互合作对当地离岸ITO发展的影响。得出以下结论：企
业与高校投入技术创新合作的资金对离岸ITO发展均没有正面影响；企业研发人
员和高学历人员的技术创新活动与离岸ITO发展显著正相关，且贡献度很高；区
域创新系统的运行效率对离岸ITO发展有滞后的正面影响；离岸ITO发展还受到区
位因素的显著影响。

“十二五”期间，中国将大力推进可再生能源配额交易制度建设，以实现可再生
能源发电产业发展由固定电价政策的支持向政策与市场共同作用的发展机制的变
迁。本文以中国生物质发电产业为例，构建了固定电价与配额交易下的产业发展
系统动力学模型，模拟分析了其对生物质发电产业发展的影响机理及政策效果并
提出了适合中国国情的配额交易制度建设的科学对策。结果表明：现行的固定电
价政策与电价水平，难以对生物质发电厂商产生有效的激励；当施行配额交易时
，合理的生物质发电配额比例和绿色证书的基准价格（如本文研究所得的2%的配
额比例和0094元/kWh的基准价格），有助于厂商获得规模经济带来的全部收益
并保证厂商的适度投资和技术研发投入，从而实现产业的规模化和产业化发展；
较之固定电价政策，配额交易制度对中国生物质发电产业发展的激励效应更为直
接和有效，也更接近于实现政府规划确定的产业发展目标。

本文利用状态空间模型采用面板数据对碳排放的影响因素进行了实证研究。研究
结果发现，碳排放影响因素主要包括：能源结构、能源排放强度、能源效率、经
济发展因素、技术进步、产业结构、制度因素。经济发展水平对节能减排具有促
进作用，且呈现不断增加的趋势；能源结构对节能减排具有促进作用，且影响呈
现下降的趋势；技术进步对节能减排具有促进作用，且影响呈现了波动特征；产
业结构对节能减排具有促进作用，且影响呈现不断增长的趋势；制度因素对节能
减排也具有促进作用，且影响是逐渐在增大的。

在电价不确定与碳排放约束条件下，本文通过建立实物期权模型对投资燃煤
发电技术与核电技术进行了分析比较，分析首先得出：核电技术价值可以超过燃
煤发电技术价值，投资者如果在此条件下仍然选择燃煤发电技术，这或者说明忽
视碳排放约束的燃煤发电投资是短视的，或者说明基于燃煤发电的技术锁定对投
资决策有决定性影响。其次，不确定的电价对核电技术的价值影响比燃煤发电技
术更大，则相同的技术进步率不足以保证燃煤发电技术更有价值。最后，通过期
望投资首达时间分析发现，燃煤发电的投资临界值低于核电。此外，从“碳锁定
”角度，结合本文主题，解释了中国的能源结构为什么锁定在高碳的燃煤发电技
术上。

本文从特定组织模式以及要素特征两个研究视角对组织间关系与创新绩效相关研
究进行了回顾和梳理，针对相关研究内容和研究方法进行了评述，并从上述两个
方面对未来研究趋势进行展望，基于此，提出组织间关系与创新绩效研究的概念
模型与实证构想，研究设计更为关注组织间关系的动态性、演进性和周期性，侧
重阐释组织间关系的全生命周期演进及其与创新绩效的多层次交互作用机理。

文章在阐述资源型产业集群转型背景的基础上，结合文献资料对资源型产业
集群转型过程中面临的风险进行了分类，并详细分析了各种风险的影响因素。构
建了资源型产业集群转型过程中风险评价指标体系和评价模型，并选取陕西省榆
林市能源化工产业集群进行实证研究，对文章提出的风险评价指标体系和模型进
行了校验。最后，提出了防范资源型产业集群转型过程中风险的建议。